(i) Estatutos sociales.

Se pueden consultar pulsando en el link.

(ii) Estructura organizativa de la EAFN, líneas de responsabilidad en la toma de decisiones, reparto de funciones y criterios para la prevención de conflictos de intereses.

La actividad de la Sociedad se articula siguiendo el Organigrama funcional; las líneas de responsabilidad en la toma de decisiones y reparto de funciones en la organización responden a la habituales de cualquier organización.

A continuación, se detalla cada uno de los órganos, comités, departamentos y áreas de actividad que integran la EAFN, cuyos responsables operan bajo dependencia directa del Administrador Único.

• Administrador Único.
• Dirección General.
• Comité de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.
• Unidad de Control:
  • Función de Control de Riesgos.
  • Función de Cumplimiento Normativo.
  • Función de Auditoría Interna.
• Departamento Legal.
• Unidad de Contabilidad y Administración.
• Departamento de Asesoramiento.
• Departamento de Análisis.

Servicio de Atención al Cliente

Organigrama funcional – link –

Política gestión conflicto de interés e incentivos  – link –

(iii) Breve descripción de los procedimientos establecidos para la identificación, medición, gestión, control y comunicación interna de los riesgos a los que esté o pueda estar expuesta la empresa de servicios de inversión, en su caso.

El sistema de control establecido por Nextep Asesores Financieros está instrumentado en tres niveles.

En un primer nivel están los propios empleados de la Sociedad, que en el desempeño de sus funciones deberán extremar sus precauciones, ajustarse a los procedimientos establecidos y comunicar de inmediato cualquier tipo de incidencia o foco de riesgo que detecten.

En un segundo nivel está la Unidad de Control, dependiente directamente del Administrador Único de la Sociedad. Su principal función, además de localizar, cuantificar y controlar los riesgos que puedan afectar a la Sociedad y sus clientes, consistirá en realizar todas aquellas tareas tendentes a realizar un seguimiento muy estrecho de aquellos aspectos de la operativa diaria de la Sociedad que resultan más sensibles.

En un tercer nivel está el Administrador Único de la Sociedad, responsable de establecer y mantener una estructura organizativa adecuada y proporcionada, con líneas de responsabilidades bien definidas. A partir de la información que periódicamente le remite el departamento de Funciones de Control deberá tomar las medidas adecuadas para subsanar las incidencias y focos de riesgo detectados. También se tiene en cuenta para ello las recomendaciones de los auditores externos.

En el Manual de Organización y Responsabilidades de la Sociedad se recogen con mayor nivel de detalle los controles establecidos para la identificación, medición, gestión, control y comunicación interna de los riesgos a los que esté o pueda estar expuesta Nextep Asesores Financieros (ver especialmente el punto 4.4 de dicho manual – link -, en el que se detallan las principales funciones y responsabilidades de la Unidad de Control en sus labores de Control de Riesgos Cumplimiento Normativo y Auditoría Interna).

(iv) Breve descripción de los mecanismos de control interno de la empresa de la EAFN.

La Sociedad cuenta con una Unidad de Control, nombrada por el Administrador Único, que desempeña las funciones de cumplimiento normativo, control de riesgos y auditoría interna.

La Unidad de Control, para el correcto desarrollo de todas sus funciones, cuenta con personal con los conocimientos y experiencia profesional suficientes para el desarrollo de su función y tiene como responsable a una persona con suficiente formación y autoridad para promover su independencia, no implicado en funciones de contratación o prestación de los servicios y actividades que controla, relaciones con clientes, administración, liquidación o cobros y pagos.

Asimismo, deberá disponer de medios técnicos adecuados y tiene acceso a los procesos internos, registros, actividades y en general a la información necesaria para garantizar una amplia cobertura de su función con carácter permanente.

En el Manual de Organización y Responsabilidades de la Sociedad se recogen con mayor nivel de detalle los mecanismos de control interno de los riesgos a los que esté o pueda estar expuesta Nextep Asesores Financieros (Ver el punto 4.4 de dicho manual – link -. En el que se detallan los principales mecanismos de control utilizados por la Unidad de Control en sus labores de Control de Riesgos, Cumplimiento Normativo y Auditoría Interna, incluyendo el control de los procedimientos administrativos y contables).

(v) Composición del órgano de administración de la EAFN.

El órgano de administración de “NEXTEP ASESORES FINANCIEROS, EAFN, S.L.U.” es un administrador único que, en la actualidad es D. Victoriano Luis Alvargonzález Jorissen

(vi) Información sobre los procedimientos establecidos para asegurar la idoneidad de los miembros del órgano de administración, directores generales y asimilados, así como sobre los mecanismos dispuestos para cumplir con las normas sobre incompatibilidades.

El órgano de administración de “NEXTEP ASESORES FINANCIEROS, EAFN, S.L.U.” es un Administrador Único que, en la actualidad es D. Victoriano Luis Alvargonzález Jorissen”, de la que se valoró la idoneidad con los criterios de honorabilidad, experiencia y buen gobierno establecidos en la normativa vigente, incluyendo las normas sobre incompatibilidades en la autorización administrativa por parte de CNMV en la inscripción de la Sociedad en el Registro Administrativo con fecha 8 de julio 2019.